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市政府關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)上市公司高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)施意見

錫政發(fā)〔2023〕13號(hào)

各市（縣）、區(qū)人民政府，市各委辦局，市各直屬單位：

為深入貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院和省委、省政府關(guān)于金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的決策部署，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)服務(wù)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展重要作用，進(jìn)一步提高我市上市公司質(zhì)量，促進(jìn)全市上市公司做優(yōu)做強(qiáng)，結(jié)合我市實(shí)際，制定以下實(shí)施意見。

一、總體要求

（一）指導(dǎo)思想

堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)貫徹黨的二十大精神，完整、準(zhǔn)確、全面貫徹新發(fā)展理念，堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化原則，以“四敢”的擔(dān)當(dāng)作為，持續(xù)打造更優(yōu)營商環(huán)境，引導(dǎo)無錫上市公司有意愿有方向有能力聚焦主業(yè)、規(guī)范治理、做優(yōu)做強(qiáng)，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，積極為中國式現(xiàn)代化無錫新實(shí)踐作出新的更大貢獻(xiàn)。

（二）基本原則

堅(jiān)持市場(chǎng)主導(dǎo)，政府支持。充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的決定性作用，激發(fā)上市公司轉(zhuǎn)型升級(jí)的內(nèi)生動(dòng)力，推動(dòng)上市公司聚焦戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，加快創(chuàng)新、綠色可持續(xù)發(fā)展。充分發(fā)揮政府在制定發(fā)展規(guī)劃、優(yōu)化營商環(huán)境、培育市場(chǎng)等方面的組織引導(dǎo)和推動(dòng)作用，優(yōu)化整合各類資源，為促進(jìn)上市公司做優(yōu)做強(qiáng)提供強(qiáng)有力的政策支持和服務(wù)保障。

堅(jiān)持量質(zhì)并舉，規(guī)范發(fā)展。堅(jiān)持存量與增量并重，支持上市企業(yè)，支持企業(yè)上市，優(yōu)化上市公司結(jié)構(gòu)和發(fā)展環(huán)境，提高上市公司治理水平，強(qiáng)化上市公司主體責(zé)任，著力培育和增強(qiáng)上市公司核心競(jìng)爭(zhēng)力，持續(xù)提升資本市場(chǎng)“無錫板塊”的影響力和美譽(yù)度。

堅(jiān)持統(tǒng)籌推進(jìn)，形成合力。深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)核心戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)強(qiáng)市主導(dǎo)戰(zhàn)略，鼓勵(lì)和調(diào)動(dòng)上市公司、金融機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)等各方力量廣泛參與、共同推進(jìn)，形成上市公司高質(zhì)量發(fā)展合力，助力高水平科技自立自強(qiáng)，全方位服務(wù)全市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展大局。

（三）工作目標(biāo)

到2025年，資本市場(chǎng)“無錫板塊”持續(xù)量質(zhì)齊升，上市公司作為實(shí)體經(jīng)濟(jì)“基本盤”、轉(zhuǎn)型發(fā)展“領(lǐng)跑者”角色的作用更加凸顯，境內(nèi)外上市公司總市值超2.5萬億元，市值超千億上市公司8家，超500億元上市公司15家，超100億元上市公司50家，上市公司市值中位數(shù)提升50%。企業(yè)直接融資能力顯著增強(qiáng)，累計(jì)利用資本市場(chǎng)融資總額超2000億元，其中上市公司每年通過資本市場(chǎng)股權(quán)融資超500億元，億元地區(qū)生產(chǎn)總值企業(yè)股權(quán)融資額位居全省前列。上市公司創(chuàng)新導(dǎo)向更加突出，年研發(fā)投入總額超200億元，年?duì)I業(yè)總收入達(dá)8000億元。上市公司結(jié)構(gòu)和發(fā)展環(huán)境更趨優(yōu)化，運(yùn)作規(guī)范性明顯提升，信息披露質(zhì)量不斷改善，可持續(xù)發(fā)展能力和整體質(zhì)量顯著提高。

二、政策措施

（一）支持上市公司融資并購

1.支持上市公司并購重組。拓寬上市公司并購重組資源渠道，支持上市公司引入優(yōu)質(zhì)戰(zhàn)略投資者，構(gòu)建可持續(xù)的資本補(bǔ)充機(jī)制，增強(qiáng)資本實(shí)力，優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)。整合設(shè)立總規(guī)模50億元的市級(jí)上市公司高質(zhì)量發(fā)展基金，對(duì)在提質(zhì)增效、轉(zhuǎn)型發(fā)展過程中的上市公司提供資本支持。支持錫創(chuàng)投及其他市屬國企設(shè)立總額不少于100億元的各類專項(xiàng)產(chǎn)業(yè)投資基金，分別聚焦半導(dǎo)體、新能源、高端裝備等“465”產(chǎn)業(yè)中的重點(diǎn)方向，為上市公司的轉(zhuǎn)型發(fā)展提供引導(dǎo)示范和資產(chǎn)端資源。鼓勵(lì)各地區(qū)參與合作設(shè)立并購基金，支持注冊(cè)在無錫的私募股權(quán)基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等參與上市公司并購重組，通過非公開發(fā)行、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、大宗交易等多種方式，建立以股權(quán)為紐帶的產(chǎn)融緊密型合作關(guān)系，協(xié)同推動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，培育新優(yōu)勢(shì)。積極引導(dǎo)頭部券商和本地券商選取優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)、推薦優(yōu)質(zhì)資源，為上市公司并購重組提供專業(yè)服務(wù)。鼓勵(lì)銀行、保險(xiǎn)等各類金融機(jī)構(gòu)圍繞上市公司并購重組創(chuàng)新產(chǎn)品，提供投貸聯(lián)動(dòng)、并購貸款、保險(xiǎn)資金等綜合融資支持，聯(lián)動(dòng)參與上市公司再融資和并購重組。支持上市公司圍繞產(chǎn)業(yè)鏈上下游開展并購重組，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)由集聚發(fā)展向集群發(fā)展。支持上市公司并購非金融類資產(chǎn)股權(quán)，服務(wù)企業(yè)去產(chǎn)能、調(diào)結(jié)構(gòu)的發(fā)展需求。引導(dǎo)無錫優(yōu)質(zhì)境外上市公司參與A股上市公司并購重組回歸A股市場(chǎng)。鼓勵(lì)國有控股上市公司按照市場(chǎng)化、法治化原則并購優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，有效解決無序競(jìng)爭(zhēng)問題，規(guī)范開展關(guān)聯(lián)交易。鼓勵(lì)本地優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)通過重組上市登陸A股市場(chǎng)。上市公司并購本地其他企業(yè)且符合國家產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向的，并購重組標(biāo)的企業(yè)依法獲得的取水量、能耗指標(biāo)、排污量、碳排放配額等依法依規(guī)由并購上市公司承接。上市公司成功實(shí)施并購重組（不含出售資產(chǎn)）達(dá)到中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組標(biāo)準(zhǔn)的，最高給予100萬元一次性獎(jiǎng)勵(lì)。鼓勵(lì)上市公司將控股或參股外地企業(yè)遷入無錫。（責(zé)任單位：各區(qū)人民政府、無錫經(jīng)開區(qū)管委會(huì)，市地方金融監(jiān)管局、市發(fā)展改革委、市財(cái)政局、市自然資源規(guī)劃局、市生態(tài)環(huán)境局、市商務(wù)局、人民銀行無錫市中心支行、無錫銀保監(jiān)分局、江蘇證監(jiān)局無錫監(jiān)管辦等單位按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

2.支持上市公司再融資。引導(dǎo)上市公司著眼轉(zhuǎn)型升級(jí)，根據(jù)自身發(fā)展戰(zhàn)略和生產(chǎn)經(jīng)營需求，合理確定融資規(guī)模、優(yōu)化融資結(jié)構(gòu)、提高資金使用效率。鼓勵(lì)上市公司充分利用股票增發(fā)、發(fā)行債券和資產(chǎn)證券化（ABS）、不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金（REITs）、全球存托憑證（GDR）等資本市場(chǎng)融資工具，大力提高直接融資比重，加快發(fā)展步伐。充分利用“滬倫通”、中華（澳門）金融資產(chǎn)交易股份公司等平臺(tái)發(fā)行海外債券等方式，為有需要的上市公司拓寬海外融資渠道、發(fā)展跨境創(chuàng)新業(yè)務(wù)量身打造專業(yè)服務(wù)。積極引導(dǎo)境外優(yōu)質(zhì)上市公司通過在境內(nèi)交易所發(fā)行中國存托憑證（CDR）等方式，實(shí)現(xiàn)境內(nèi)外雙渠道融資。鼓勵(lì)各類金融機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)優(yōu)質(zhì)上市公司在信貸、融資擔(dān)保等方面的金融支持。鼓勵(lì)銀行理財(cái)子公司、私募股權(quán)投資基金、產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金等參與上市公司再融資、回購股份和海外私有化回歸。對(duì)成功實(shí)施并購重組（不含出售資產(chǎn)）的上市公司和參與該并購重組的基金，參考其對(duì)地方經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)的增量給予支持，具體辦法另行制定。對(duì)上市公司通過配股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)換債券形式進(jìn)行再融資的，且募集資金80%以上（含）投資無錫地區(qū)的，參考其對(duì)地方經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)的增量給予支持，并在土地、能耗、環(huán)境容量等方面給予支持。募集資金額10億元以內(nèi)的，最高給予20萬元的一次性獎(jiǎng)勵(lì)；10億元以上的，最高給予50萬元一次性獎(jiǎng)勵(lì)。（責(zé)任單位：各區(qū)人民政府、無錫經(jīng)開區(qū)管委會(huì)，市地方金融監(jiān)管局、市發(fā)展改革委、市財(cái)政局、人民銀行無錫市中心支行、無錫銀保監(jiān)分局、江蘇證監(jiān)局無錫監(jiān)管辦等單位按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

3.支持上市公司提質(zhì)增效。鼓勵(lì)上市公司通過提質(zhì)增效做大市值，提升融資能力，在各自優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域加大投入，持續(xù)做大做強(qiáng)。重點(diǎn)對(duì)市值不足50億元的上市公司加強(qiáng)分類指導(dǎo)，以“一企一策”的方式，支持企業(yè)實(shí)現(xiàn)市值倍增。其中對(duì)市值低于30億元的，指導(dǎo)、引導(dǎo)企業(yè)嫁接優(yōu)勢(shì)資源，在提升主營業(yè)務(wù)的同時(shí)，鼓勵(lì)企業(yè)關(guān)注新興產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型機(jī)會(huì)，引導(dǎo)企業(yè)提高產(chǎn)業(yè)運(yùn)營能力、適時(shí)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型發(fā)展；對(duì)市值30億至50億元的，幫助企業(yè)對(duì)接產(chǎn)業(yè)鏈及上下游機(jī)會(huì)，鼓勵(lì)企業(yè)通過產(chǎn)業(yè)鏈延伸，逐步增加主營業(yè)務(wù)中戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域占比，幫助企業(yè)提升產(chǎn)業(yè)運(yùn)營能力和資本運(yùn)營能力，鼓勵(lì)企業(yè)對(duì)相關(guān)領(lǐng)域的并購擴(kuò)張，在實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量增長的同時(shí)加快發(fā)展速度。市地方金融監(jiān)管局會(huì)同錫創(chuàng)投及各市場(chǎng)化投資機(jī)構(gòu)組織專業(yè)團(tuán)隊(duì)，堅(jiān)持市場(chǎng)化運(yùn)作方式，多方調(diào)動(dòng)資源，為上市公司的轉(zhuǎn)型提質(zhì)提供專業(yè)支撐和能力支持。鼓勵(lì)在錫各類金融機(jī)構(gòu)大力開展金融創(chuàng)新，積極向上爭(zhēng)取資源，與各類基金、投資機(jī)構(gòu)創(chuàng)新合作方式，形成合力為上市公司的轉(zhuǎn)型發(fā)展提供資金保障。充分調(diào)動(dòng)各方力量，積極參與上市公司機(jī)構(gòu)路演等活動(dòng)，將上市公司自身發(fā)展融入全市產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展規(guī)劃，厚植無錫產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)賦能上市公司高質(zhì)量發(fā)展，提高境內(nèi)外資本市場(chǎng)“無錫板塊”總市值。充分發(fā)揮國有控股上市公司示范帶動(dòng)效應(yīng)，明確發(fā)展戰(zhàn)略定位和主業(yè)方向，將更多優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)置入上市公司，提升企業(yè)管理水平和盈利能力；優(yōu)化國資考核評(píng)價(jià)和監(jiān)管機(jī)制，將國有控股上市公司發(fā)展質(zhì)量情況納入國有股東負(fù)責(zé)人考核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)更好落實(shí)國家戰(zhàn)略。支持地方法人上市金融機(jī)構(gòu)拓展業(yè)務(wù)資質(zhì)種類，豐富金融產(chǎn)品、完善金融服務(wù)，爭(zhēng)取設(shè)立理財(cái)子公司、公募基金等持牌金融機(jī)構(gòu)，提升綜合競(jìng)爭(zhēng)力。（責(zé)任單位：各區(qū)人民政府、無錫經(jīng)開區(qū)管委會(huì)，市地方金融監(jiān)管局、市國資委等單位按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

（二）支持上市公司引領(lǐng)發(fā)展

4.支持上市公司引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。引導(dǎo)上市公司轉(zhuǎn)型升級(jí)，設(shè)立以企業(yè)為創(chuàng)新主體的科技企業(yè)孵化器、眾創(chuàng)空間等創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)載體。對(duì)首次認(rèn)定為國家級(jí)、省級(jí)科技企業(yè)孵化器的機(jī)構(gòu)，分別給予最高100萬元、50萬元的一次性獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)首次認(rèn)定為國家級(jí)、省級(jí)眾創(chuàng)空間的機(jī)構(gòu)，分別給予最高50萬元、25萬元的一次性獎(jiǎng)勵(lì)。加速科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，上市公司引進(jìn)市內(nèi)外技術(shù)成果進(jìn)行轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的，分檔擇優(yōu)按不超過經(jīng)登記的技術(shù)合同實(shí)際成交額的5%給予獎(jiǎng)勵(lì)，單個(gè)企業(yè)每年最高獎(jiǎng)勵(lì)100萬元。支持符合條件的上市公司通過新型產(chǎn)業(yè)用地方式參與創(chuàng)新平臺(tái)、產(chǎn)業(yè)園區(qū)建設(shè)。對(duì)上市公司孵化的符合條件的創(chuàng)新項(xiàng)目，積極支持天使投資引導(dǎo)基金投入支持。鼓勵(lì)上市公司及其控股股東出資參與市場(chǎng)化股權(quán)投資基金，助力企業(yè)通過產(chǎn)業(yè)投資主體進(jìn)行戰(zhàn)略布局，拓展產(chǎn)業(yè)生態(tài)圈，延伸創(chuàng)新生態(tài)鏈。（責(zé)任單位：各區(qū)人民政府、無錫經(jīng)開區(qū)管委會(huì)，市科技局、市工業(yè)和信息化局、市地方金融監(jiān)管局等單位按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

5.支持上市公司提升創(chuàng)新能力。引導(dǎo)制造業(yè)領(lǐng)域的上市公司從制造型向研發(fā)型轉(zhuǎn)變，鼓勵(lì)上市公司與高等院校、科研院所加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，對(duì)聯(lián)合高校院所開展攻關(guān)的將按不超過企業(yè)前期實(shí)際支付給高校院所合作經(jīng)費(fèi)的30%，擇優(yōu)給予企業(yè)最高100萬元的補(bǔ)助支持。鼓勵(lì)上市公司參與“太湖之光”科技攻關(guān)計(jì)劃，重點(diǎn)支持其在物聯(lián)網(wǎng)、5G、人工智能、集成電路、高端裝備、軟件、新能源、新材料、綠色環(huán)保等領(lǐng)域?qū)嵤╆P(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，分檔擇優(yōu)給予單個(gè)項(xiàng)目最高500萬元的研發(fā)資助。對(duì)首次獲評(píng)國家級(jí)“制造業(yè)單項(xiàng)冠軍”的企業(yè)、產(chǎn)品，分別給予最高80萬元、50萬元的一次性獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)首次獲評(píng)國家級(jí)、省級(jí)“專精特新”的企業(yè)，分別給予最高50萬元、30萬元的一次性獎(jiǎng)勵(lì)。（責(zé)任單位：各區(qū)人民政府、無錫經(jīng)開區(qū)管委會(huì)，市科技局、市工業(yè)和信息化局、市教育局、市地方金融監(jiān)管局等單位按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

6.支持上市公司招才引智。鼓勵(lì)上市公司通過發(fā)行優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)債等多種方式籌措資金回購股份，實(shí)施股權(quán)激勵(lì)和員工持股計(jì)劃，留住優(yōu)秀人才，增強(qiáng)發(fā)展動(dòng)力和活力。鼓勵(lì)上市公司利用“外腦”成立智庫或在合適地成立研發(fā)飛地。加大對(duì)上市公司接班人的培育力度，用好上交所、深交所、深圳高等金融研究院等合作平臺(tái)，辦好陶朱書院金融科創(chuàng)領(lǐng)軍人才研修班、長三角金融人才大講堂等特色培訓(xùn)載體，加強(qiáng)對(duì)上市公司高管的專項(xiàng)培訓(xùn)。支持有條件的區(qū)政府對(duì)學(xué)費(fèi)給予適當(dāng)補(bǔ)助。大力弘揚(yáng)企業(yè)家精神，引導(dǎo)上市公司實(shí)控人做愛國敬業(yè)、守法經(jīng)營、創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新、回報(bào)社會(huì)的典范。定期開展各類評(píng)優(yōu)評(píng)先活動(dòng)，將上市公司的優(yōu)秀人才優(yōu)先推薦為各級(jí)人大代表、政協(xié)委員候選人。深入實(shí)施“太湖人才計(jì)劃”，對(duì)上市公司引進(jìn)戰(zhàn)略科技人才、產(chǎn)業(yè)領(lǐng)軍人才、優(yōu)秀青年人才、高技能人才、科技研發(fā)團(tuán)隊(duì)等按照有關(guān)規(guī)定給予補(bǔ)貼。對(duì)新引進(jìn)攻關(guān)產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)的創(chuàng)新領(lǐng)軍人才（團(tuán)隊(duì)），按規(guī)定給予資金支持。對(duì)符合條件的高層次人才給予人才貢獻(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)，最高給予每人每年200萬元。支持上市公司招引優(yōu)秀資本運(yùn)作人才和信息披露人才，鼓勵(lì)上市公司購買資本市場(chǎng)培訓(xùn)服務(wù)，提高資本運(yùn)作能力。（責(zé)任單位：各區(qū)人民政府、無錫經(jīng)開區(qū)管委會(huì)，市委組織部、市人力資源社會(huì)保障局、市科技局、市工業(yè)和信息化局、市財(cái)政局、市地方金融監(jiān)管局等單位按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

7.支持上市公司質(zhì)量品牌建設(shè)。深入實(shí)施質(zhì)量品牌工程，鼓勵(lì)上市公司實(shí)質(zhì)性參與標(biāo)準(zhǔn)研制和國際標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)，符合條件的分檔擇優(yōu)給予最高100萬元、50萬元和20萬元的支持。支持提升質(zhì)量水平，對(duì)首次獲得“無錫市市長質(zhì)量獎(jiǎng)”“無錫市質(zhì)量管理優(yōu)秀獎(jiǎng)”的上市公司，分別給予最高100萬元、20萬元的獎(jiǎng)勵(lì)。鼓勵(lì)上市公司建設(shè)高價(jià)值專利培育中心，對(duì)培育項(xiàng)目擇優(yōu)給予最高100萬元的支持；鼓勵(lì)上市公司加強(qiáng)商標(biāo)品牌建設(shè)，對(duì)高知名度商標(biāo)項(xiàng)目，分檔擇優(yōu)給予最高50萬元的支持。支持重點(diǎn)頭部企業(yè)參與國企混合所有制改革，提高國有資本運(yùn)營和配置效率。符合條件的境內(nèi)A股上市公司經(jīng)認(rèn)定為總部企業(yè)后，可享受總部企業(yè)相關(guān)政策。對(duì)首次入選中國企業(yè)500強(qiáng)等榜單的上市公司給予獎(jiǎng)勵(lì)支持。（責(zé)任單位：各區(qū)人民政府、無錫經(jīng)開區(qū)管委會(huì)，市工業(yè)和信息化局、市發(fā)展改革委、市市場(chǎng)監(jiān)管局、市國資委、市地方金融監(jiān)管局、市商務(wù)局等單位按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

（三）防范處置上市公司風(fēng)險(xiǎn)

8.提高上市公司治理水平。規(guī)范公司治理和內(nèi)部控制。推動(dòng)上市公司提升信息披露質(zhì)量，在交易所年度信息披露質(zhì)量考核結(jié)果中B類以上（含）上市公司數(shù)量占比達(dá)到98%以上，披露環(huán)境、社會(huì)和公司治理（ESG）報(bào)告（信息），切實(shí)提高公司綠色治理水平。加強(qiáng)對(duì)上市公司實(shí)施企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范的管理、指導(dǎo)和監(jiān)督，提升上市公司財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制的有效性和會(huì)計(jì)信息質(zhì)量。加強(qiáng)對(duì)控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的行為規(guī)范和監(jiān)管，督促董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員忠實(shí)勤勉履職。引導(dǎo)上市公司誠實(shí)守信、規(guī)范運(yùn)作，專注主業(yè)、穩(wěn)健經(jīng)營，不斷提高經(jīng)營水平和發(fā)展質(zhì)量。支持上市公司戰(zhàn)略投資者、機(jī)構(gòu)投資者、國有資本在上市公司治理中發(fā)揮積極作用。引導(dǎo)上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及實(shí)際控制人進(jìn)一步增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、社會(huì)責(zé)任意識(shí)，依法依規(guī)履職盡責(zé)，公平對(duì)待所有股東。嚴(yán)防并購重組中“高估值、高承諾、高商譽(yù)”情形，遏制盲目跨界重組。嚴(yán)防上市公司信息披露“蹭熱點(diǎn)”“炒概念”以及上市公司相關(guān)方的操縱行為。（責(zé)任單位：各區(qū)人民政府、無錫經(jīng)開區(qū)管委會(huì)，市地方金融監(jiān)管局、市財(cái)政局、江蘇證監(jiān)局無錫監(jiān)管辦等單位按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

9.防范化解上市公司風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)上市公司風(fēng)險(xiǎn)排查，持續(xù)關(guān)注上市公司股票質(zhì)押、資金占用、違規(guī)擔(dān)保、內(nèi)幕交易等重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)清單動(dòng)態(tài)管理，健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)壓降任務(wù)，相關(guān)工作納入常態(tài)化金融風(fēng)險(xiǎn)防范化解工作。壓實(shí)上市公司、控股股東、實(shí)際控制人主體責(zé)任，對(duì)已形成的資金占用、違規(guī)擔(dān)保問題，指導(dǎo)上市公司、控股股東、實(shí)際控制人制定切實(shí)可行方案，明確期限予以清償或化解。上市公司擬申請(qǐng)破產(chǎn)重整的，應(yīng)當(dāng)提出解決資金占用、違規(guī)擔(dān)保問題的具體方案，保障上市公司和投資者合法權(quán)益。針對(duì)上市公司退市常態(tài)化的情況，建立退市風(fēng)險(xiǎn)協(xié)調(diào)處置機(jī)制，保障上市公司退市過程平穩(wěn)有序。各區(qū)政府要切實(shí)承擔(dān)上市公司風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任，“一企一策”制定存量高風(fēng)險(xiǎn)上市公司風(fēng)險(xiǎn)化解方案，推動(dòng)上市公司風(fēng)險(xiǎn)平穩(wěn)處置。建立健全規(guī)范引進(jìn)上市公司的工作機(jī)制，防范盲目跨界、“三高”并購、將“有毒資產(chǎn)”并入上市公司等并購風(fēng)險(xiǎn)。支持引導(dǎo)銀行、證券、保險(xiǎn)、私募股權(quán)基金等機(jī)構(gòu)分別或聯(lián)合組織新的基金，幫助有發(fā)展前景但暫時(shí)陷入困難的上市公司紓解困境，促進(jìn)健康發(fā)展。（責(zé)任單位：市中級(jí)人民法院、各區(qū)人民政府、無錫經(jīng)開區(qū)管委會(huì)，市地方金融監(jiān)管局、市公安局、江蘇證監(jiān)局無錫監(jiān)管辦等單位按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

（四）著力加強(qiáng)上市企業(yè)梯隊(duì)建設(shè)

10.加大對(duì)（擬）上市企業(yè)培育支持力度。圍繞全市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)體系，進(jìn)一步擴(kuò)充完善上市后備企業(yè)庫。優(yōu)化完善企業(yè)上市考核評(píng)價(jià)體系，聚焦企業(yè)上市進(jìn)程設(shè)計(jì)考核辦法，推動(dòng)加快企業(yè)上市速度。加強(qiáng)部門聯(lián)動(dòng)和信息互通，根據(jù)入庫企業(yè)發(fā)展特點(diǎn)，實(shí)施分類管理、重點(diǎn)培育。對(duì)（擬）上市公司技術(shù)改造、智能化提升等項(xiàng)目的審批開辟“綠色通道”。市級(jí)主管部門要針對(duì)企業(yè)在上市、融資過程中遇到的問題牽頭協(xié)調(diào)建立疑難雜癥解決機(jī)制。針對(duì)上市企業(yè)首發(fā)和再融資募投項(xiàng)目符合國家產(chǎn)業(yè)政策的，在規(guī)劃編制項(xiàng)目供地、行政審批、不動(dòng)產(chǎn)登記等方面給予政策和技術(shù)支持。探索建立區(qū)域分配共享機(jī)制，經(jīng)上市公司注冊(cè)地所在區(qū)和募投項(xiàng)目投資地所在區(qū)確認(rèn)后，上市公司募投項(xiàng)目投資成果可跨區(qū)域分配。鼓勵(lì)和支持有條件的創(chuàng)投機(jī)構(gòu)通過上市，創(chuàng)新募資手段，拓寬募資渠道。支持企業(yè)股改加快上市進(jìn)程，鼓勵(lì)各區(qū)制定完善相關(guān)政策，對(duì)通過規(guī)范化股改企業(yè)參考其地方經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)給予獎(jiǎng)勵(lì)支持。（責(zé)任單位：各區(qū)人民政府、無錫經(jīng)開區(qū)管委會(huì)，市發(fā)展改革委、市工業(yè)和信息化局、市財(cái)政局、市商務(wù)局、市自然資源規(guī)劃局、市地方金融監(jiān)管局等單位按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

11.支持企業(yè)登陸境內(nèi)外多層次資本市場(chǎng)。繼續(xù)搶抓資本市場(chǎng)改革機(jī)遇，堅(jiān)持量質(zhì)并舉，支持企業(yè)根據(jù)自身特點(diǎn)選擇不同上市板塊。企業(yè)境內(nèi)成功上市且募集資金80%以上（含）投資無錫市區(qū)，一次性給予最高300萬元獎(jiǎng)勵(lì)；企業(yè)境內(nèi)成功上市，募集資金投資無錫市區(qū)不到80%的，一次性給予最高200萬元獎(jiǎng)勵(lì)。企業(yè)直接在境外成功上市并首發(fā)股票，且募集資金80%以上（含）投資無錫市區(qū)的，一次性給予最高250萬元獎(jiǎng)勵(lì)。上市企業(yè)分拆上市的，分拆后新上市的企業(yè)可適用企業(yè)首發(fā)上市支持政策。持續(xù)深化與境內(nèi)外交易所合作，支持上市公司在境內(nèi)或境外二次上市。積極對(duì)接港交所改革舉措，支持有國際化需求的科技公司積極試點(diǎn)特專公司上市規(guī)則和特殊目的收購公司（SPAC）規(guī)則登陸港股，支持境外SPAC上市公司收購本市企業(yè)，企業(yè)采用搭建境外紅籌架構(gòu)成功上市，在成功上市一年內(nèi)，將募集到的外資直接增資至本市主體運(yùn)營公司的，按不超過注冊(cè)資本中實(shí)際到位外資的1%進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，具體按照引進(jìn)外資相關(guān)條款執(zhí)行。（責(zé)任單位：各區(qū)人民政府、無錫經(jīng)開區(qū)管委會(huì)，市地方金融監(jiān)管局、市工業(yè)和信息化局、市財(cái)政局、市自然資源規(guī)劃局、市生態(tài)環(huán)境局、市稅務(wù)局等單位按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

12.優(yōu)化資本市場(chǎng)服務(wù)環(huán)境。深化與證券監(jiān)管部門和交易所合作交流，充分發(fā)揮上海證券交易所資本市場(chǎng)服務(wù)蘇南基地、深圳證券交易所無錫基地和北京證券交易所無錫服務(wù)基地作用，為企業(yè)上市提供一站式、全方位、高效率的專業(yè)化服務(wù)。積極引進(jìn)境內(nèi)外優(yōu)質(zhì)證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等第三方中介機(jī)構(gòu)來錫展業(yè)，培育具備證券業(yè)務(wù)資質(zhì)的本土第三方中介機(jī)構(gòu)，支持本地券商做優(yōu)做強(qiáng)。引導(dǎo)在我市設(shè)有分支機(jī)構(gòu)的證券公司提檔升級(jí)，配強(qiáng)投行業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)，提高服務(wù)質(zhì)量。每年開展年度榜單發(fā)布活動(dòng)，對(duì)在無錫展業(yè)中表現(xiàn)優(yōu)秀的券商等中介機(jī)構(gòu)、私募股權(quán)管理機(jī)構(gòu)及發(fā)展質(zhì)量高、貢獻(xiàn)大的無錫上市公司等進(jìn)行排名宣傳。持續(xù)舉辦“創(chuàng)投無錫”活動(dòng)，鼓勵(lì)知名金融機(jī)構(gòu)在錫舉辦有影響力的高端論壇、交流沙龍、投資策略會(huì)等，編制資本市場(chǎng)無錫區(qū)域各類主題指數(shù)，提升資本市場(chǎng)“無錫板塊”知名度和影響力。

充分發(fā)揮市企業(yè)上市工作聯(lián)席會(huì)議作用，各部門加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，形成工作合力，常態(tài)化跟蹤上市公司發(fā)展動(dòng)態(tài)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)企業(yè)上市、再融資、并購重組中遇到的問題，及時(shí)召開協(xié)調(diào)會(huì)議“一企一策”研究解決相關(guān)問題。（責(zé)任單位：各區(qū)人民政府、無錫經(jīng)開區(qū)管委會(huì)，市地方金融監(jiān)管局、市國資委、江蘇證監(jiān)局無錫監(jiān)管辦等單位按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

三、其他事項(xiàng)

（一）本意見自印發(fā)之日起施行，有效期截至2025年12月31日。

（二）本意見具體解釋工作由市地方金融監(jiān)管局、市財(cái)政局承擔(dān)。各部門政策所涉及資金按原渠道要求落實(shí)。本政策施行過程中如遇上級(jí)有法律法規(guī)和重大政策變化，本意見作相應(yīng)調(diào)整。本意見同類政策所涉資金支持不重復(fù)享受。

（三）本意見適用于無錫市區(qū)，江陰市、宜興市可參照?qǐng)?zhí)行。

無錫市人民政府

2023年4月25日

（此件公開發(fā)布）

責(zé)編：司法局